證券經紀人

證券經紀人基本職責及禁止行為
根據《證券經紀人管理暫行規定》與《江海證券經紀人管理基本制度》的規定,證券經紀人的基本職責為:
1、向客戶介紹江海證券有限公司和證券市場的基本情況;
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和江海證券有限公司的有關規定;
4、向客戶傳遞由江海證券有限公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
5、向客戶傳遞由江海證券有限公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
6、法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。 7、接受公司日常管理。
                                禁止的行為有:
1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;
2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,誘使客戶進行不必要的證券買賣、誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動;
3、與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾;
4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
5、泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;
6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;
7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動,跨地區執業;
8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為;
10、在解除與江海證券有限公司的委托代理合同之前不得同時接受其他證券公司的委托;
11、以江海證券有限公司或所屬營業部的名義,與客戶或他人簽訂任何合同、協議;
12、代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字;
13、在執業過程中索取或收受客戶款項和財物;
14、向客戶提供非由江海證券統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
15、違背職業道德的其他行為。

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